為踐行以合規(guī)管理為導向，以內部控制為約束的經(jīng)營機制，2024年寧夏建投按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”的要求，進一步強化各部室合規(guī)管理主體責任及“三道防線”作用，聚焦集團公司項目投資、經(jīng)營管理、資金管控、安全生產(chǎn)、涉訴案件等26類關鍵領域，梳理識別風險點79個、合規(guī)職責171個、管控流程35個，通過健全“三張清單”有效促進合規(guī)管理意識“由淺入深”、“由表及里”。
為強化風險防控預警機制，圍繞集團公司戰(zhàn)略、債務、擔保、投資、產(chǎn)權、運營、市場、法律8個領域的重大風險，從17個方面深入查找問題，排查重大風險事項17個，制定了重大風險防范化解臺賬，細化了防范化解措施。對納入重大風險化解臺賬事項按季度收集相關情況進行常態(tài)化管理并做到及時增補，進一步建立健全重大風險隱患排查、處置、規(guī)避工作機制，不斷提升風險管控能力。
按照合規(guī)管理與內部控制交叉契合的耦合關系，寧夏建投以制度體系建設為依托同頻開展“立改廢”清查摸底工作，全年梳理新增制度19項、修訂制度9項、廢止制度12項，著力解決內部制度與外部監(jiān)管政策脫軌、銜接不暢以及現(xiàn)行制度適用性不強、契合度不高等問題，以制度健全、內容完善、權責清晰為提升目標統(tǒng)籌推進合規(guī)管理與內部控制相互嵌入、相互協(xié)同、相互促進。
下一步，寧夏建投將進一步樹立和強化管理制度化、制度流程化、流程信息化的經(jīng)營理念，嚴格落實各項規(guī)章制度，將合規(guī)管理要求嵌入業(yè)務流程，敦促各業(yè)務歸口部門依法合規(guī)開展各項經(jīng)營活動，實現(xiàn)“強內控、防風險、促合規(guī)”的管控目標。
供稿：馬博
編輯：馬博
審核：朱銀玲
